（1）根據(jù)審核目標(biāo)，匯總分析現(xiàn)場檢查期間獲得的所有審核發(fā)現(xiàn)，以及在審核過程中所收集的其他相關(guān)信息，包括確定符合信息及不符合，并進(jìn)行不符合的統(tǒng)計與分析；

 

（2）考慮審核過程中固有的不確定因素（如抽樣的局限性、審核員成員的個人主觀性、收集信息的有限性等），并就這些因素導(dǎo)致的分歧進(jìn)行有效溝通，對審核結(jié)論達(dá)成一致；

 

（3）如果審核計劃中有規(guī)定，提出建議；

 

（4）討論審核后續(xù)活動（適用時），如驗證糾正措施的方式等。

 

 

2、管理體系有效性評價：

 

（1）管理體系文件化信息與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。

 

（2）方針、目標(biāo)指標(biāo)的適宜性和實現(xiàn)情況及能力。

 

（3）管理體系達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況。

 

（4）管理體系績效符合要求的程度。

 

（5）相關(guān)方滿意度。

 

（6）管理體系運行結(jié)果的合規(guī)性。

 

（7）自我完善和持續(xù)改進(jìn)機制的建立與作用。

 

（8）管理者和員工的意識和參與情況。

 

（9）相關(guān)方對受審核組織有關(guān)的投訴、抱怨情況。

 

（10）其他需關(guān)注的方面。

 

 

3、形成審核結(jié)論：

 

審核結(jié)論分為“推薦通過認(rèn)證/注冊”“有條件推薦通過認(rèn)證/注冊”“不推薦通過/注冊認(rèn)證”三種。

 

（1）推薦通過認(rèn)證/注冊。審核時未發(fā)現(xiàn)不符合或發(fā)現(xiàn)的問題，對管理體系運行無明顯影響；

 

（2）有條件推薦認(rèn)證/注冊。審核時發(fā)現(xiàn)的不符合對管理體系運行有一定影響，受審核方需采取糾正/預(yù)防措施。審核組長或其委托人確認(rèn)有效后，建議推薦認(rèn)證/注冊。或者，審核時發(fā)現(xiàn)的不符合對管理體系運行有嚴(yán)重影響，受審核方應(yīng)對不符合采取糾正/預(yù)防措施，經(jīng)現(xiàn)場確認(rèn)后審核組再做結(jié)論；

 

（3）不推薦認(rèn)證/注冊。受審核方的管理體系不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的要求，審核組不推薦認(rèn)證/注冊。

 

 

4、對糾正措施的驗證：

 

（1）不符合原因分析是否準(zhǔn)確？

 

（2）是否針對不符合項的原因確定了切實可行的糾正措施計劃？

 

（3）糾正措施計劃是否按規(guī)定的時間期限實施？

 

（4）糾正措施的實施情況是否進(jìn)行了自我驗證？是否有效？

 

（5）糾正措施計劃及實施結(jié)果是否有相應(yīng)的記錄？糾正措施引起的文件化信息的更改是否形成文件？是否得以實施？

 

（6）糾正措施的實施結(jié)果能否起到防止同類不符合項再次發(fā)生的效果？